La influencia de la teoría de la autoría (en especial, de la coautoría) de Roxin en la doctrina y la jurisprudencia españolas. Consideraciones críticas
| Autor | Miguel Díaz y García Conlledo |
| Cargo | Catedrático de Derecho penal de la Universidad de León (España) |
| Páginas | 15-48 |
Revista Nuevo Foro Penal Vol. 7, No. 76, enero-junio 2011, pp. 15-48, Universid ad EAFIT, Medellín (ISSN 0120-8179)
La influencia de la teoría de la autoría
(en especial, de la coautoría) de Roxin en
la doctrina y la jurisprudencia españolas.
Consideraciones críticas
MIGUEL DÍAZ Y GA RCÍA CONLLEDO *
Resumen
La influencia de l a concepción de Roxin sobre la autoría ha sido grande en E spaña, como
en tantos otros países. No sólo cuen ta con numerosos seguidores, sino que es cen tro
de cualquier reflexión sobre la autoría. Se repasan panorámicamente las corrientes
seguidoras y las discrepan tes en España y se continúa el debate co n la concepción
roxiniana de la coaut oría.
Abstract
The influence of Roxin’s conception on perpet ratorship has been very important in
Spain, as in many other countries. It has not only numerous followers, but it is a
center of any r eflection on p erpetratorship. This paper reviews both t he conf ormist
and dis senting currents in Spa in. The debate is continued w ith Roxin’s c onception on
co- perpetrat orship.
* Catedráti co de Derecho pena l de la Universida d de León (España). L a versión aleman a de este trabaj o
apareció en el númer o 5/2011 de la revista Goltdammer’s Archiv für Strafrecht , que homen ajeaba al
Prof. Dr. Dr. h. c. mult. Claus Roxin, con mot ivo de su 80 º cumpleaños; de ahí las refer encias iniciales
a éste y el propio contenido del artíc ulo. Por otra par te, el trabajo se inscribe, además de en otros
anteriores, en los proyectos de investigación DER2010-16558 (Min isterio de Ciencia e Innovación de
España, hoy de Economía y Competiti vidad, en parte con fondos FEDER) y LE066A11-1 (Junta de Castilla
y León, España), de l os que soy investigador p rincipal.
Correo elec trónico: mdiag@unile on.es.
16 La influencia de la teoría de la autoría (en especial, de la coautoría) de Roxin en la doctrina y
la jurisprudencia españolas. Consideraciones críticas - MIGUEL DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO
Palabras Clave
Autoría, coautoría, dominio del hecho, dominio funcional del hecho, determinación objetiva
y positiva del hecho, concepto restrictivo de autor.
Key words
Perpetrators hip, co- perpetratorship, dominati on of the act, functional domi nation of the
act, objective and positive determination of the act, restrictive concept of perpetrator.
Sumario
1. Introducción; 2. La influencia de la teoría de la autoría de Roxin en la doctrina y la
jurisprudencia españolas; 3. Otras concepciones de la autoría en España; 3.1. La teoría
objetivo-formal; 3.2. Las propuestas (fuertemente) normativizadoras; 4. ¿Versiones
heterodoxas de la teoría del dominio del hecho?; 4.1. Precisiones; 4.2. La teoría de la
pertenencia del hecho; 4.3. La teoría de la determinación objetiva y positiva del hecho;
5. Crítica a la concepción de la coautoría de Roxin (el dominio funcional del hecho);
5.1. Introducción; 5.2. El plan común o resolución conjunta; 5.3. La esencialidad de la
contribución; 5.3.1. La exigencia; 5.3.2. La crítica; 5.3.3. La réplica; 5.3.4. La contrarréplica
(y la nueva réplica de Roxin… y a ésta); 5.4. La actuación en fase ejecutiva; 6. Un concepto
verdaderamente restrictivo de autor también en la coautoría. Su practicabilidad en España
y sus dificultades en Alemania; 6.1. ¿Un concepto tan restrictivo de coautoría que resulta
superfluo?; 6.2. Las dificultades de ciertos ordenamientos (como el alemán).
Nuevo Foro Pe nal No. 76, enero-j unio 2011, Universidad E AFIT 17
1. Introducción
El Prof. Dr. Dr. h. c. mult. Claus Roxin ha ejercido una influencia fundamental en
la ciencia y en la pr áctica jurídico-penal alemana y de un sinfín de países en todo el
mundo. Es to cabe predicarlo de su concepción general del Derecho penal y de sus
aportaciones a multitud de problemas concretos, especialmente de la parte general,
de éste. Pero es la autoría, por la impresionante impor tancia de las aportaciones de
Roxin, uno de los c ampos en que esa influencia es especialmente notoria. Un país
como España, tan atento a la doctrina jurídico-penal alemana y en el que Roxin tiene
tantos colegas cercanos, discípulos, seguidores y amigos, y, en todo caso, admiradores
de su obra, no podía ser menos.
Por ello, homen ajeo a mi maestro alemán, Claus Roxin, nuevamente1 con un
trabajo sobre autoría, esta vez par a dibujar en grandes líneas la influencia de su teoría
de la autoría en la doctrina y jurisprudencia españolas, esbozar un panorama de otras
concepciones sustentadas en España y retomar la discusión sobre su concepto de
coautoría, contestando, en la medida de lo posible, a las réplicas que se han hecho
(incluso por el propio Roxin) a mi crítica al criterio del dominio funcional del hecho, y
a las críticas al por mí sustentado de la determinación objetiva y positi va del hecho.
Comparto básicamente la concepción del Derecho penal de Claus Roxin y admiro
su obra como la de ningún otro autor; por ello sé que su talante admite e incluso anima
la crítica (en mi caso, desde luego, parcial) a sus propias construcciones como modo
de proseguir el debate científico del que Roxin nos ha enseñado a tantos a no rehuir
jamás.
Felicidades en su 80 cumpleaños, querido maestro, y siga mucho más tiempo
alumbrándonos (y deslumbrándonos) con su obra y su vida.
1 He tenido la fo rtuna de homenaje ar a Roxin por escrit o en diversas ocasio nes. Así, sobre el tema de la
autoría, en lengua alem ana, en: LUZÓN PEÑA/DÍA Z Y GARC ÍA CONLL EDO, “Obje ktive positi ve Tatbestimmung
und Tatb estandsverwik lichung als Täterscha ftsmerkmale”, en SCHÜNE MANN (dir.), Fe stschrift für Claus
Roxin, B erlin - Ne w York, Wal ter de Gr uyter, 2001, pp. 575 ss. [aparecido con ligeras v ariaciones en
España: “Determinación objetiva y positiv a del h echo y r ealización típica como criterios de auto ría”,
en Anuari o de la Facultad de Derecho de la Universidad de Alcalá de Henares, VIII, 2000, pp. 53 ss.,
y en Colombia e n Revista D erecho Penal Contemporáneo, Nº 2, 20 03, pp. 8 9 ss.]. En español, sobr e
aspectos del mism o tema, DÍAZ Y GARCÍA CO NLLEDO, “Domi nio funcional, deter minación positiva y obj etiva
del hecho y coautoría (comun icación)”, en SILVA SÁNCHEZ (ed.), Fundamentos de un sistema europeo del
Derecho penal: Libro- homenaje a Claus Roxin, Bar celona, Bos ch, 1995, pp. 305 ss.; ID., “‘Coautor ía’
alternati va y ‘coautoría’ ad itiva: ¿autorí a o participac ión? Reflexiones so bre el concepto de coautoría”,
en SILVA SÁNCHEZ (ed.), Polí tica criminal y nuevo Derecho p enal: libro homenaje a Claus Roxi n, Barcelona,
Bosch, 1997, pp. 295 ss. ; y, sobre un tema dist into (el error), en P ortugal, aunque e n lengua española,
ID., “Algunas cuest iones del error en De recho penal”, en VALDÁGUA (coor d.), Problemas fundamentais d e
Direito Penal - Home nagem a Claus Roxin, Lisbo a, Universidade Lusí ada, 2002, pp. 69 ss.
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